三、判斷題

　　1.B

　　本題考查地方政府債券。我國目前尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)

　　行債券。

　　2.B

　　本題考查非上市證券。憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非

　　上市公眾公司的股票屬于非上市證券。

　　3.A

　　本題考查證券市場品種結構中的債券市場。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券市場的資本定價功能。題干表述正確。

　　5.A

　　本題考查機構投資者中的金融機構。題干表述正確。

　　6.A

　　本題考查新中國的證券市場。題干表述正確。

　　7.A

　　本題考查中國證券市場的對外開放。題于表述正確。

　　8.B

　　由于股票的轉讓可能受各種條件或法律法規(guī)的限制，因此，并非所有股票都具有

　　相同的流動性。

　　9.B

　　我國《公司法》規(guī)定，股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5

　　日內，不得進行股東名冊的變更登記。

　　10.A

　　本題考查送股。題干表述正確。

　　11.B

　　本題考查股票的清算價值。實際上大多數公司的實際清算價值低于其賬面價值。

　　12.A

　　本題考查影響股價變動的基本因素之一宏觀經濟與政策因素。題干表述正確。

　　13.B

　　優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產，但一般是按優(yōu)先股

　　票的面值清償，而不是“市值清償”。

　　14.A

　　本題考查法人股的含義。題干表述正確。

　　15.A

　　本題考查我國的股權分置改革。題于表述正確。

　　16.B

　　本題考查債券票面利率。債券票面利率也稱名義利率，而不是“實際利率”。

　　17.A

　　本題考查憑證式國債。題于表述正確。

　　18.B

　　本題考查憑證式國債。憑證式國債是通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向

　　城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。

　　19.B

　　本題考查我國的金融債券。l999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策

　　性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。

　　20.A

　　本題考查收益公司債券。題干表述正確。

　　21.B

　　在我國，公司債券的發(fā)行不限于大型企業(yè)，一些中型企業(yè)甚至小型企業(yè)符合一

　　定法規(guī)標準的都有發(fā)行機會。

　　22.A

　　本題考查歐洲債券的特點。題干表述正確。

　　23.A

　　本題考查我國的政府債券。題干表述正確。

　　24.B

　　2001年9月，我國第一只開放式基金誕生。

　　25.A

　　本題考查貨幣市場基金。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查ETF。題干表述正確。

　　27.B

　　基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得

　　低于5 000萬元人民幣。

　　28.B

　　基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資

　　者收取。

　　29.A

　　本題考查基金托管費。題干表述正確。

　　30.A

　　本題考查證券投資基金收入。題干表述正確。

　　31.B

　　目前基礎金融產品與衍生工具之間已經形成了“倒金字塔結構”，而不是“金字塔結構”。

　　32.A

　　本題考查金融遠期合約。題干表述正確。

　　33.B

　　股票價格指數期貨的交易單位采用現金結算，而不是“實物結算”。

　　34.A

　　本題考查金融期貨的套期保值功能。題干表述正確。

　　35.A

　　本題考查信用違約互換。題干表述正確。

　　36.B

　　目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設的權證均為備兌權證。

　　37.B

　　歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時，為提高債券的吸引力，也經常在債券上

　　附認股權證，這些認股權證可以與主體債券相分離，單獨交易。

　　38.A

　　本題考查我國公司發(fā)行存托憑證的階段和行業(yè)特征。題干表述正確。

　　39.B

　　發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：一是自行銷售，稱為自銷;二是委托他人代為

　　銷售，稱為承銷。一般情況下，公開發(fā)行以承銷為主。

　　40.B

　　一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標，長期附息債券多采

　　用多種收益率的美式招標。

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