21.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。(　)

　　×

　　歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國家當(dāng)?shù)刎泿诺膫�券，與地域“歐洲”沒有關(guān)系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。

　　22.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。 (　)

　　×

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

　　23.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格上升，使看跌期權(quán)價(jià)格下降。 (　)

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　　24.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。(　)

　　√

　　25.直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。( )

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　　26.自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期日的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2007年底，已有20多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。(　)

　　√

　　27.黃金基金是指只以黃金為投資對象的基金。(　)

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　　28.證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。(　)

　　×

　　29.1982年，美國摩根士丹利國際公司成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公司。 (　)

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　　1982年，日本野村證券成為第一家在中國設(shè)立代表處的海外證券公刮。

　　30.截至2008年5月，我國共有21家基金管理公司獲得了 QDII業(yè)務(wù)資格。(　)

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　　31.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。( )

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　　32.公平原則要求證券市場具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。 (　)

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　　33.我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。 (　)

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　　34.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。(　)

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　　35.上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格。也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。(　)

　　√

　　36.外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。 (　)

　　√

　　37.證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。(　)

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　　38.私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。 (　)

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　　39.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。(　)

　　√

　　40.20世紀(jì)60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢。(　)

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　　41.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3個(gè)月期等品種)、國債回購利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計(jì)息方式等合約條款。(　)

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　　42.我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　)

　　√

　　43.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。(　)

　　√

　　44.我國禁止民營企業(yè)作為機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場投資。 (　)

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　　我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)均可參與股票配售，也可以投資于股票二級市場。

　　45.債券具有永久性的特性。( )

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　　46.公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。 (　)

　　√

　　47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。 (　)

　　√

　　48.理論上，金融期貨價(jià)格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價(jià)格。 (　)

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　　49.2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《 境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》 ，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券，國家開發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。(　)

　　√

　　50.證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠實(shí)信用的原則。 (　)

　　√

　　51.所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。(　)

　　√

　　52.20世紀(jì)80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果之一。(　)

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　　53.從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。( )

　　√

　　54.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，證券交易所有權(quán)暫�；蚪K止其股票上市交易，行使決定權(quán)。(　)

　　√

　　55.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向增資不同于公開發(fā)行，也不同于上市公司非公開發(fā)行，是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。(　)

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　　56.股票的供求關(guān)系是股價(jià)的基石。(　)

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　　57.相對于其他領(lǐng)域。證券市場以下幾個(gè)特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價(jià)格反映直接、靈敏。(　)

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　　58.收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　)

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　　59.股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 (　)

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　　股東大會(huì)是股東公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)，必要時(shí)也可召開臨時(shí)股東大會(huì)。

　　60.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一經(jīng)理層一投資決策機(jī)構(gòu)的三級體制設(shè)立，董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。(　)

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