41、 目前(　　)已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.主權(quán)財(cái)富基金

　　D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　42、 按(　　)，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　A.持有股票的數(shù)量多少

　　B.是否記載股東姓名

　　C.股東享有權(quán)利的不同

　　D.是否在股票票面上標(biāo)明金額

　　43、 以下不是非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.股息分派以年度為界

　　B.股息分派以固定股息率為上限

　　C.股東收入的穩(wěn)定性高

　　D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

　　44、 以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是(　　)。

　　A.S股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.L股

　　45、 一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，(　　)，利率應(yīng)該定得高一些。

　　A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　B.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　D.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　46、 對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為(　　)。

　　A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　47、 在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)并購(gòu)方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　48、 關(guān)于私募證券的特征，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.基金多采用這種發(fā)行方式

　　B.審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少

　　C.向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行

　　D.審核較嚴(yán)格并采取公示制度

　　49、 證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由(　　)管理和運(yùn)作。

　　A.基金托管人

　　B.基金承銷(xiāo)公司

　　C.基金管理人

　　D.基金投資顧問(wèn)

　　50、 上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是(　　)。

　　A.上證30指數(shù)

　　B.深圳綜合指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.深圳成分股指數(shù)

　　51、 不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是(　　)。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.公募證券

　　D.私募證券

　　52、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　53、 在下列情形中，不能暫�；�金估值的是(　　)。

　　A.法定節(jié)假日

　　B.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

　　C.因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

　　D.基金公布年報(bào)

　　54、 一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、項(xiàng)目資本尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)一項(xiàng)過(guò)渡性的制度是(　　)。

　　A.QFII制度

　　B.QDII制度

　　C.RQFI制度

　　D.以上都不對(duì)

　　55、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.8年

　　C.10年

　　D.20年

　　56、 發(fā)行核準(zhǔn)制度規(guī)定由(　　)審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等的發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)下設(shè)的發(fā)行審核委員會(huì)

　　D.證券交易所

　　57、 縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

　　A.1929～1933年

　　B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

　　C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段

　　D.從20世紀(jì)70年代開(kāi)始至今

　　58、 關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則，敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.客戶融資買(mǎi)人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券或者直接還款的方式償還向證券公司融人的證券

　　B.客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一日交易

　　C.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用自己賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　59、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的(　　)要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。

　　A.公開(kāi)原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　60、 下列關(guān)于債券的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象

　　B.期限較短的債券，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　C.政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段

　　D.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通

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