41、 證券交易所所采取的交易的組織方式是(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)制

　　B.代理制

　　C.做市商制

　　D.自助制

　　42、 (　　)是指期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按敲定價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

　　A.看跌期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.美式期權(quán)

　　D.看漲期權(quán)

　　43、 證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的(　　)，供委托人使用�？蛻�(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)委托不論是否成立，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司。

　　A.交割單

　　B.證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)

　　C.指定交易協(xié)議書(shū)

　　D.買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單

　　44、 下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)發(fā)布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是(　　)。

　　A.透明和信息公開(kāi)

　　B.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.保護(hù)投資者

　　45、 轉(zhuǎn)換比值是指(　　)。

　　A.一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)

　　B.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

　　C.多少比例可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股

　　D.每份可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換前的價(jià)格

　　46、 無(wú)記名國(guó)債為(　　)，是一種票面上不記載債權(quán)人姓名或單位名稱(chēng)，但印有發(fā)行年度、券面金額等內(nèi)容以記錄債權(quán)而發(fā)行的國(guó)債，是我國(guó)發(fā)行歷史最長(zhǎng)的一種國(guó)債。

　　A.實(shí)物債券

　　B.記賬式債券

　　C.憑證式債券

　　D.以上都不是

　　47、 不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.選舉和罷免會(huì)員理事

　　C.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　D.制定證券交易價(jià)格

　　48、 (　　)是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)，是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)金融衍生產(chǎn)品。

　　A.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　49、 關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高

　　B.基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高

　　C.基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低

　　D.運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無(wú)關(guān)

　　50、 用每日每種期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)與每筆成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶(hù)的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算，這是期貨交易的(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　C.限倉(cāng)制度

　　D.集中交易制度

　　51、 公司型基金通過(guò)(　　)選舉董事。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.公司員工

　　C.股東大會(huì)

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　52、 債券和股票的相同點(diǎn)在于(　　)。

　　A.具有同樣的權(quán)利

　　B.收益率一樣

　　C.風(fēng)險(xiǎn)一樣

　　D.都是籌資手段

　　53、 下列各項(xiàng)中，不屬于金融期貨的性質(zhì)的是(　　)。

　　A.買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的

　　B.雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)，繳納履約保證金

　　C.雙方潛在的盈利和虧損無(wú)限

　　D.回避價(jià)格不利變動(dòng)，在價(jià)格有利變動(dòng)時(shí)可通過(guò)放棄期貨來(lái)保護(hù)利益

　　54、 我國(guó)股市一般采用(　　)的委托有效期。

　　A.當(dāng)天有效

　　B.約定日有效

　　C.撤銷(xiāo)前有效

　　D.5日有效

　　55、 上海證券交易所于(　　)正式營(yíng)業(yè)。

　　A.1991年6月

　　B.1990年6月

　　C.1990年12月

　　D.1991年12月

　　56、 (　　)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.短期融資券

　　B.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

　　C.中期票據(jù)

　　D.以上選項(xiàng)都不對(duì)

　　57、 某看跌期權(quán)合約規(guī)定，期權(quán)持有者可以按照協(xié)定價(jià)格20元出售某股票l00股，現(xiàn)在該股票的市場(chǎng)價(jià)格為21元，而該看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為(　　)。

　　A.-10

　　B.100

　　C.10

　　D.0

　　58、 關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用

　　B.我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　C.我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

　　59、 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　　)元。

　　A.0.001

　　B.0.005

　　C.0.01

　　D.0.1

　　60、 看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按(　　)賣(mài)出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

　　A.協(xié)定價(jià)格

　　B.期權(quán)價(jià)格

　　C.市場(chǎng)價(jià)格

　　D.期權(quán)費(fèi)加買(mǎi)入價(jià)格

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