21、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　22、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.評(píng)級(jí)公司

　　23、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是 (　　)。

　　A.歐洲債券

　　B.亞洲債券

　　C.外國(guó)債券

　　D.國(guó)際債券

　　24、兩個(gè)或兩個(gè)以二的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交渙現(xiàn)金流的金融交易是(　　)。

　　A.互換

　　B.期貨

　　C.期權(quán)

　　D.遠(yuǎn)期

　　25、關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　) 。

　　A.是法人

　　B.以盈利為目的

　　C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)

　　D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　26、(　　)是上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積 金來(lái)源。

　　A.資產(chǎn)增值

　　B.接受的贈(zèng)虧

　　C.股票發(fā)行溢價(jià)

　　D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

　　27、優(yōu)先股票的特征不包括(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派優(yōu)先

　　C.一般有表決權(quán)

　　D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　28、下面關(guān)于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)的闡述錯(cuò)誤的是 (　　)。

　　A.流通性好

　　B.可上市轉(zhuǎn)讓

　　C.期限有長(zhǎng)有短，但更適合長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行

　　D.通過(guò)交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

　　29、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.3年

　　D.5年以上

　　30、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括 (　　)。

　　A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.資金使用方向

　　D.債券期限長(zhǎng)短

　　31、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣(　　)開(kāi)始的。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.政府債券

　　D.企業(yè)債券

　　32、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為(　　)。

　　A.股票

　　B.商業(yè)債券

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.金融債券

　　33、1988年國(guó)際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　34、下面不是債券基本性質(zhì)的為 (　　)。

　　A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債漢的表現(xiàn)

　　D.債券屬于有價(jià)證券

　　35、有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

　　36、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的(　　)特性。

　　A.跨期性

　　B.聯(lián)動(dòng)性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

　　37、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定， (　　)以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　38、16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式——(　　)出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.合伙制企業(yè)

　　C.獨(dú)資制企業(yè)

　　D.股份公司

　　39、下面關(guān)于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)

　　B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證l80指數(shù)樣本中挑選上海證券市場(chǎng)規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場(chǎng)最具市場(chǎng)影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況

　　C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法

　　D.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱上證l80指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)

　　40、(　　)的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.深圳證券登記結(jié)算公司

　　C.上海證券登記結(jié)算公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

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