31、 可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性

　　B.套期保值

　　C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)

　　D.雙重選擇權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　32、 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。

　　A.50

　　B.40

　　C.25

　　D.10

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　33、 股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的( )。

　　A. ±5%

　　B.±10%

　　C.土20%

　　D.土50%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　34、 ( )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。

　　A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品

　　B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品

　　C.金融遠(yuǎn)期

　　D.金融互換

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　35、 ( )年被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　36、 下面關(guān)于金融衍生工具基本特征的敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

　　B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

　　C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

　　D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　37、 ( )是指可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證。

　　A.百慕大式權(quán)證

　　B.歐式權(quán)證

　　C.美式權(quán)證

　　D.備兌權(quán)證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　38、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2億

　　B.3億

　　C.4億

　　D.5億

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　39、 對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司股本總額不少于人民幣1億元

　　B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

　　C.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　40、 根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的。

　　A.150

　　B.180

　　C.200

　　D.250

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

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