31.下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是(　　)。

　　A資產(chǎn)價(jià)格

　　B.自然現(xiàn)象

　　C.信用等級(jí)

　　D.匯率

　　32.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　33.金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報(bào)告制度

　　34.關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(　　)。

　　A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

　　B.鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

　　C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)

　　D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)

　　35.證券公司經(jīng)營(yíng)(　　)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券自營(yíng)

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　36.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定有(　　)。

　　A.開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

　　B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

　　C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定

　　D.證券賬戶的實(shí)名制規(guī)定

　　37.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　38.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括(　　)。

　　A.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　B.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

　　C.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

　　39.股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有(　　)。

　　A.微分法

　　B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　C.劍橋方程式

　　D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　40.我國(guó)的債券指數(shù)包括(　　)。

　　A.中證全債指數(shù)

　　B.政策性銀行金融債指數(shù)

　　C.上證企業(yè)債指數(shù)

　　D.中國(guó)債券指數(shù)

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