51.關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，正確的是(　)。

　　A.股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

　　B.通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票

　　C.如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會(huì)較容易成交，從而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格形成較大沖擊

　　D.買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊也會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)偉

　　ABD

　　52.證券投資基金的作用有(　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.豐富和活躍了證券市場(chǎng)

　　C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　　D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

　　ABC

　　53.證券收益性的多少通常取決于(　)。

　　A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B.該證券的需求狀況

　　C.證券市場(chǎng)的供求狀況

　　D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短

　　ABC

　　54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是(　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

　　C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失

　　D.債權(quán)人的意外死亡

　　AC

　　55.基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括(　)。

　　A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

　　C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

　　ABCD

　　56.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有(　)的特點(diǎn)。

　　A.專用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流動(dòng)性

　　ABCD

　　57.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有(　)。

　　A.設(shè)有董事會(huì)

　　B.持有人大會(huì)也就是股東大會(huì)

　　C.擁有法人資格

　　D.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作

　　ABC

　　58.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為( )。

　　A.有形市場(chǎng)

　　B.上市市場(chǎng)

　　C.無形市場(chǎng)

　　D.非上市市場(chǎng)

　　AC

　　59.債券的性質(zhì)可以概括為(　)。

　　A.債券是有價(jià)證券

　　B.債券是真實(shí)資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.債券是借貸資本

　　AC

　　60.基金托管人更換的條件有(　)。

　　A.收益連續(xù)半年下降

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.被依法取消托管人資格

　　D.基金托管人解散或破產(chǎn)

　　BCD

　　我國(guó)《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。

　　三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選×。)

　　1.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)�債券賣出的作用。 (　)

　　√

　　2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。 (　)

　　√

　　3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。(　)

　　×

　　4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。(　)

　　√

　　5.國(guó)家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。(　)

　　√

　　6.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。(　)

　　√

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。 (　)

　　√

　　8.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。 (　)

　　√

　　9.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 (　)

　　×

　　10.貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。 (　)

　　×

　　11.股票只是通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 (　)

　　√

　　12.變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。 (　)

　　√

　　13.當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。(　)

　　√

　　14.ETF 同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即進(jìn)行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )

　　√

　　15.我國(guó) 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊(cè)。(　)

　　√

　　16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。(　)

　　×

　　17.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。(　)

　　√

　　股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

　　18.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。 (　)

　　√

　　19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是注冊(cè)制。(　)

　　×

　　20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。(　)

　　×

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