41.(　　)是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。

　　A.集中競(jìng)價(jià)交易

　　B.大宗交易

　　C.綜合協(xié)議交易

　　D.固定收益平臺(tái)交易

　　42.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為(　　)。

　　A.二板市場(chǎng)

　　B.創(chuàng)業(yè)板

　　C.三板市場(chǎng)

　　D.中小板

　　44.我國(guó)的股權(quán)分置是指(　　)市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.紅籌股

　　D.法人股

　　45.在股份公司增資發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有按其持股比例、以(　　)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新股的權(quán)利。

　　A.等于市場(chǎng)價(jià)格

　　B.低于市價(jià)的特定價(jià)格

　　C.前3個(gè)月市場(chǎng)最低交易價(jià)格

　　D.理論價(jià)格

　　46.通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票的(　　)為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。

　　A.基期價(jià)格

　　B.發(fā)行量或成交量

　　C.等同權(quán)重

　　D.計(jì)算期價(jià)格

　　47.歐洲債券是指借款人(　　)。

　　A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　B.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　C.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券

　　D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券

　　48.一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，(　　)，利率應(yīng)該定得高一些。

　　A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　B.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　　D.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

　　49.(　　)是指?jìng)�券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

　　A.附有出售選擇權(quán)條款的債券

　　B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

　　C.附有交換條款的債券

　　D.附有贖回選擇權(quán)條款的債券

　　50.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按(　　)賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

　　A.期權(quán)價(jià)格

　　B.市場(chǎng)價(jià)格

　　C.協(xié)定價(jià)格

　　D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

　　51.地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是(　　)。

　　A.普通債券

　　B.專項(xiàng)債券

　　C.建設(shè)國(guó)債

　　D.特種國(guó)債

　　52.目前我國(guó)金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是(　　)。

　　A.中國(guó)工商銀行

　　B.國(guó)家開發(fā)銀行

　　C.中國(guó)進(jìn)出口銀行

　　D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　53.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位。上交所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(　　)元。

　　A.0.001

　　B.0.005

　　C.0.01

　　D.0.1

　　54.(　　)一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。

　　A.成長(zhǎng)型基金

　　B.收入型基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.平衡型基金

　　55.證券投資基金管理人與托管人之間是(　　)關(guān)系。

　　A.所有者和經(jīng)營(yíng)者

　　B.相互制衡

　　C.委托與受托

　　D.債權(quán)與債務(wù)

　　56.下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.以凈資本為基準(zhǔn)

　　B.以扶優(yōu)限劣為核心

　　C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的

　　D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)

　　57.下列關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上

　　C.不超過(guò)60歲

　　D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為

　　58.目前我國(guó)貨幣基金的年管理費(fèi)率在(　　)左右。

　　A.0.33%

　　B.1.33%

　　C.2.33%

　　D.3.33%

　　59.下列各項(xiàng)對(duì)契約型基金的認(rèn)識(shí)，正確的是(　　)。

　　A.是將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C.是最重要的基金品種，其優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大

　　D.契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行

　　60.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

　　B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求辦理注冊(cè)

　　D.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。

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