41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中-----是其期限。

　　A 3個(gè)月

　　B 6個(gè)月

　　C 9個(gè)月

　　D 1年

　　42、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有------的特點(diǎn)。

　　A 資金來(lái)源廣

　　B 發(fā)行規(guī)模大

　　C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D 有國(guó)家主權(quán)保障

　　43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在--------。

　　A 期貨投資者的急速增加

　　B 金融期貨種類的發(fā)展

　　C 金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展

　　D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

　　44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為--------。

　　A 可轉(zhuǎn)換普通股票

　　B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　C 可轉(zhuǎn)換國(guó)債

　　D 可轉(zhuǎn)換公司債

　　45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有-------。

　　A 普通股的市價(jià)

　　B 剩余有效期限

　　C 換股比例

　　D 認(rèn)股價(jià)格

　　46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為----------。

　　A 不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

　　B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

　　C 增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力

　　D 增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量

　　47、備兌憑證的作用------。

　　A 增加股票的流動(dòng)性

　　B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)

　　C 增加投資者人數(shù)

　　D 避開(kāi)監(jiān)管

　　48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為---------。

　　A 證券發(fā)行市場(chǎng)

　　B 證券承銷市場(chǎng)

　　C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)

　　D 證券交易市場(chǎng)

　　49、證券發(fā)行市場(chǎng)由----------組成。

　　A 證券發(fā)行人

　　B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C 證券投資者

　　D 證券中介機(jī)構(gòu)

　　50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能----------。

　　A 為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　C 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑

　　51、證券公司的功能--------。

　　A 媒介資金供需

　　B 構(gòu)造證券市場(chǎng)

　　C 優(yōu)化資源配置

　　D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

　　52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行--------管理方式。

　　A 總部式

　　B 分公司式

　　C 單一式

　　D 結(jié)合式

　　53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。

　　A 中央登記

　　B 中央存管

　　C 中央清算

　　D 中央結(jié)算

　　54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-------。

　　A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　C 通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)

　　D 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

　　55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為-------。

　　A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則

　　C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有--------。

　　A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要

　　B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

　　C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

　　D 是提高證券市場(chǎng)效率的需要

　　57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為---------。

　　A 保護(hù)投資者

　　B 透明和信息公開(kāi)

　　C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段--------。

　　A 法律手段

　　B 經(jīng)濟(jì)手段

　　C 政策手段 D行政手段

　　59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有-------。

　　A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B 證券交易所

　　C 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D 證券公司

　　60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。

　　A 對(duì)證券交易活動(dòng)的管理

　　B 對(duì)會(huì)員的管理

　　C 對(duì)上市公司的管理

　　D 對(duì)投資者的管理

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