41.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由(　　)任免。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.國務(wù)院

　　D.證券交易所

　　42.當(dāng)上市公司在(　　)上市的股票交易出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.中小企業(yè)板塊

　　B.主板市場

　　C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　43.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　44.中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.天津

　　D.深圳

　　45.滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映(　　)市場整體走勢的指數(shù)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.A股

　　D.S股

　　46.下列深圳證券交易所的股價指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是(　　)。

　　A.深證新指數(shù)

　　B.深證成分股指數(shù)

　　C.深證100指數(shù)

　　D.房地產(chǎn)指數(shù)

　　47.截至2009年12月底，我國共有證券公司(　　)家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

　　A.100

　　B.106

　　C.110

　　D.120

　　48.證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于(　　)億元人民幣。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.15

　　49.(　　)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

　　50.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)予開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評價為(　　)。

　　A.A類

　　B.B類

　　C.C類

　　D.D類

　　51.證券公司中單獨或合并持有該公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　52.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的(　　)。

　　A.500%

　　B.100%

　　C.30%

　　D.5%

　　53.關(guān)于注冊會計師申請證券許可證的條件敘述錯誤的是(　　)。

　　A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書

　　B.取得注冊會計師證書l年以上

　　C.不超過55周歲

　　D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　54.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%～8%

　　B.1%～5%

　　C.2%～8%

　　D.2%～l0%

　　55.下列不屬于證券市場監(jiān)管意義的是(　　)。

　　A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　C.證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　56.下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項表述錯誤的是(　　)。

　　A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額

　　C.公司的實際控制人

　　D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　57.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上l0萬元以下

　　B.1萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上l0萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　58.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的(　　)納入證券投資者保護(hù)基金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　59.申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起(　　)日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　60.直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證券公司

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