36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

　　37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。

　　38.認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。

　　39.當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。

　　40.優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。

　　41.期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。

　　42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。

　　43.備兌憑證是期權(quán)的一種。

　　44.每日的開盤價由證券交易所確定。

　　45.會員大會是會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　46.系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。

　　47.股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。

　　48.股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

　　49.美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。

　　50.經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　51.證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。

　　52.場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。

　　53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

　　54.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。

　　55.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。

　　56.股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。

　　57.公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

　　58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

　　59.股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。

　　60.股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。

　　61.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。

　　62.發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。

　　63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。

　　64.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。

　　65.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。

　　66.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。

　　67.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券。期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 .

　　68.股份公司的董事。經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。

　　69."三公"原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

　　70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。

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