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2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考前提分試卷(11)

考試吧整理了“2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》考前提分試卷”,望給備考2014年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 8 頁:多選題
第 14 頁:判斷題
第 16 頁:參考答案及解析

  181.【答案】B

  【解析】公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金不是來自當(dāng)年可分配盈利,而是公司提取的公積金。

  182.【答案】A

  【解析】政府債券幾乎沒有信用風(fēng)險,長期政府債券的利率比短期政府債券利率高,主要是對利率風(fēng)險的補償,因為長期債券的利率風(fēng)險大于短期債券。

  183.【答案】B

  【解析】債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值,債券的期限越長,未來收入的折扣率就越大,所以債券的價格變動風(fēng)險隨著期限的增加而增大。

  184.【答案】A

  【解析】股票溢價發(fā)行時,超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。

  185.【答案】B

  【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。

  186.【答案】B

  【解析】設(shè)立證券公司,要求主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

  187.【答案】A

  【解析】這是《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定。

  188.【答案】B

  【解析】證券公司對客戶融資融券期限不超過6個月。

  189.【答案】B

  【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司,應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣2億元。

  190.【答案】A

  【解析】建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制,減少資金占用,降低交易成本,有利于提高市場結(jié)算效率.有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險。

  191.【答案】B

  【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)是不以營利為目的的法人。

  192.【答案】B

  【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益。

  193.【答案】 B

  【解析】《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動,保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

  194.【答案】B

  【解析】合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券,影響證券交易價格,從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為。

  195.【答案】B

  【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條規(guī)定,證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù),不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

  196.【答案】B

  【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定,證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的,委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍?/P>

  197.【答案】B

  【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定,證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的,有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

  198.【答案】B

  【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨立撰寫,承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告。

  199.【答案】B

  【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查,并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。

  200.【答案】B

  【解析】“依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則”屬于證監(jiān)會的職責(zé)。

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