61.【答案】A

　　【解析】B、C、D選項(xiàng)屬于操縱市場(chǎng)的行為。

　　62.【答案】A

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以基金合同為準(zhǔn)。

　　63.【答案】B

　　【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，第一個(gè)層次是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章。A、C、D選項(xiàng)均屬于國(guó)家法律。

　　64.【答案】A

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　65.【答案】B

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

　　66.【答案】C

　　【解析】信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);提高證券市場(chǎng)效率。

　　67.【答案】C

　　【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人才需向證券監(jiān)管部門(mén)審批。

　　68.【答案】C

　　【解析】C選項(xiàng)會(huì)員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

　　69.【答案】A

　　【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織形式是會(huì)員制。

　　70.【答案】C

　　【解析】誠(chéng)信信息包括：受到證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊(cè)或變更過(guò)程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或職業(yè)證書(shū)年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　71.【答案】CD

　　【解析】證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。

　　72.【答案】ABC

　　【解析】有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值，但由于代表著一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通，客觀上具有交易價(jià)格。

　　73.【答案】BCD

　　【解析】A選項(xiàng)中虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用。

　　74.【答案】BD

　　【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，其主要包括兩大類(lèi)：一類(lèi)是商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票;另一類(lèi)是銀行證券，主要有銀行匯票、銀行本票和支票。

　　75.【答案】AC

　　【解析】按證券發(fā)行主體分類(lèi)，證券可分為公司證券和政府證券。

　　76.【答案】ABCD

　　【解析】政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目、實(shí)施某種特殊的政策。

　　77.【答案】ABC

　　【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券，是指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

　　78.【答案】AC

　　【解析】根據(jù)有價(jià)證券的定義：有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類(lèi)題難度不大，但復(fù)習(xí)時(shí)看書(shū)要仔細(xì)。關(guān)鍵是要理解性的記憶，所有權(quán)包括使用權(quán)、收益權(quán)和支配權(quán)，而題目只要求答兩種權(quán)利，因此選AC選項(xiàng)是正確的。

　　79.【答案】ABCD

　　【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持券人對(duì)發(fā)行人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)，它包括股票、債券及其衍生品種，如基金證券、可轉(zhuǎn)換證券等。

　　80.【答案】BC

　　【解析】書(shū)上有定義，但很容易忽略。證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證。

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