51、 證券公司內部控制的目標不包括( )。

　　A.保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

　　B.防范經營風險和道德風險

　　C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平

　　D.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　標準答案： c

　　52、 證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以( )。

　　A.限制業(yè)務活動

　　B.撤銷其有關業(yè)務許可

　　C.指定其他機構托管、接管

　　D.撤銷經營證券業(yè)務許可

　　標準答案： b

　　53、 證券公司( )無須經證券監(jiān)督管理機構批準。

　　A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

　　B.設立、收購或者撤銷分支機構

　　C.變更公司章程中的一般條款

　　D.變更業(yè)務范圍或者注冊資本

　　標準答案： c

　　54、 證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求不包括( )。

　　A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制

　　B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性

　　C.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格

　　D.最近3年內無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調查的情形

　　標準答案： d

　　55、 ( )是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。

　　A.即時交付

　　B.集中交付

　　C.貨銀對付

　　D.貨銀交付

　　標準答案： c

　　56、未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%-10%

　　B.1%-5%

　　C.5%-10%

　　D.10%以下

　　標準答案： b

　　57、 ( )不屬于證券投資者保護基金公司的職責。

　　A.籌集、管理和運作基金

　　B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施

　　C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

　　D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

　　標準答案： b

　　58、 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以( )的罰款。

　　A.3萬元以下

　　B.10萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上20萬元以下

　　標準答案： d

　　59、 ( )不是中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能。

　　A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解

　　B.對會員單位的自律管理

　　C.對從業(yè)人員的自律管理

　　D.代辦股份轉讓系統(tǒng)

　　標準答案： a

　　60、 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為不包括( )。

　　A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　　B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　標準答案： b

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