11.廣義的有價(jià)證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　12.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)o

　　A.政府

　　B.公司

　　C.中央銀行

　　D.政府機(jī)構(gòu)

　　13.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　14.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有(　　)。

　　A.換股期限

　　B.換股價(jià)格

　　C.換股比率

　　D.票面利率、期限

　　15.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》特別強(qiáng)化了對(duì)債券持有人權(quán)益的保護(hù)，主要是(　　)。

　　A.建立債券持有人會(huì)議制度

　　B.強(qiáng)化發(fā)行債券的信息披露

　　C.引進(jìn)債券受托管理人制度

　　D.強(qiáng)化參與公司債券市場(chǎng)運(yùn)行的中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　16.下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　　C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式

　　D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　17.關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定

　　B.封閉式基金期限屆滿(mǎn)即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資

　　C.開(kāi)放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制

　　D.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布

　　18.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以?xún)?nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　C.期限在1年以?xún)?nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D.剩余期限超過(guò)397天的債券

　　19.關(guān)于優(yōu)先股票的闡述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票

　　B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利

　　D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)

　　20.境內(nèi)居民個(gè)人可以用(　　)從事B股交易。

　　A.現(xiàn)匯存款

　　B.從境外匯入的外匯資金

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.外幣現(xiàn)鈔存款

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