21.ABCD

　　本題考查對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。選項ABCD都正確。

　　22.AB

　　本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。選項CD是證券公司不得從事的服務(wù)。

　　23.ABCD

　　本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責。選項ABCD都正確。

　　24.AC

　　本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。

　　25.ABD

　　本題考查權(quán)證的分類。按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證。

　　26.ABCD

　　本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　本題考查證券交易所的特征。選項ABCD都正確。

　　28.ABC

　　本題考查集中競價交易系統(tǒng)。集中競價交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。

　　29.ABCD

　　本題考查證券登記結(jié)算制度。選項ABCD都正確。

　　30.ACD

　　本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

　　31.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的基礎(chǔ)變量。選項ABCD都正確。

　　32.Al3CD

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　33.ABCD

　　本題考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確。

　　34.ABD

　　本題考查律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。所以選項C錯誤。

　　35.BCD

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　36.ACD

　　本題考查對證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得承諾收益，必須有效隔離風(fēng)險等。

　　37.ABCD

　　本題考查中國證監(jiān)會的職責。選項ABCD都正確。

　　38.ABCD

　　本題考查證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。選項ABCD都正確。

　　39.BD

　　股價指數(shù)的編制方法有簡單算術(shù)股價指數(shù)和加權(quán)股價指數(shù)兩類。

　　40.ACD

　　本題考查我國的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國債券指數(shù)。

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