121.【答案】ABC

　　【解析】D選項在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會提高或是會發(fā)行浮動利率債券，這種情況

　　是對購買力風險的補償。

　　122.【答案】ABC

　　【解析】2006年實施的新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。

　　123.【答案】 ABD

　　【解析】登記結算公司可根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權益，包括派發(fā)紅股、股息和利息等。

　　124.【答案】BC

　　【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次：第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的國家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關法律;第二個層次是由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章。

　　125.【答案】AD

　　【解析】《中華人民共和國刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定有內幕交易，泄漏內幕信息罪和操縱證券市場罪。

　　126.【答案】ABC

　　【解析】D選項證券公司客戶的交易結算資金應當以客戶的名義單獨立戶管理。

　　127.【答案】ABC

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事?lián)�任�?/P>

　　128.【答案】 ABC

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據(jù)。

　　129.【答案】ABCD

　　【解析】我國《證券法》關于信息披露文件的責任主體，主要包括四類：①發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人;②發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人;③證券服務機構;④證券公司、保薦人。

　　130.【答案】AB

　　【解析】C、D選項屬于中國證監(jiān)會的職能。

　　三、判斷題

　　131.【答案】B

　　【解析】證券代表對一定數(shù)量的某種特定資產的所有權或債權。

　　132.【答案】B

　　【解析】證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。

　　133.【答案】A

　　【解析】股票沒有期限，可以視為無期債券。

　　134.【答案】A

　　【解析】證券的形式含義是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發(fā)生過的行為。

　　135.【答案】B

　　【解析】有價證券本身沒有價值，但由于它代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。

　　136.【答案】B

　　【解析】根據(jù)有價證券的定義：有價證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。該題的考點在于有價證券的功能是可以證明持有人或該證券指定的特定主體享有的權利。題目中的描述顯然違背定義，是錯誤的。

　　137.【答案】B

　　【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券。而貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。題目中的描述張冠李戴，顯然錯誤。

　　138.【答案】B

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會。

　　139.【答案】B

　　【解析】風險小的投資(約占60%)由社�；�金理事會直接運作，風險較高的投資(約占40%)則委托專業(yè)性投資管理機構進行投資運作。

　　140.【答案】B

　　【解析】西歐的證券交易最早是商業(yè)票據(jù)的買賣，即15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。

　　相關推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試題型分析及拿分技巧

　　2014證券從業(yè)《證券投資基金》章節(jié)要點解析匯總

　　2014證券從業(yè)考試全五科模擬試題及答案(73套)匯總