1、【正確答案】 A

　　【答案解析】 按發(fā)行對象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。

　　2、【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查公募發(fā)行。公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。

　　3、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都屬于上市公司增資的方式，但上市公司常用的增資方式是向不特定對象公開募集股份。

　　4、【正確答案】 B

　　【答案解析】 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元，發(fā)行后股本不少于3 000萬元。

　　5、【正確答案】 B

　　【答案解析】 我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。

　　6、【正確答案】 B

　　【答案解析】 債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型。

　　7、【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券交易所是整個證券市場的核心。

　　8、【正確答案】 D

　　【答案解析】 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。

　　9、【正確答案】 A

　　【答案解析】 當上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　10、【正確答案】 B

　　【答案解析】 公司股票交易被實行退市風險警示的，在其后12個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

　　11、【正確答案】 C

　　【答案解析】 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

　　12、【正確答案】 B

　　【答案解析】 中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在上海。

　　13、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查簡單算術(shù)股價平均數(shù)。簡單算術(shù)股價平均數(shù)在計算時沒有考慮權(quán)數(shù)。

　　14、【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中證指數(shù)有限公司。中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)。

　　15、【正確答案】 D

　　【答案解析】 道-瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數(shù)。

　　16、【正確答案】 B

　　【答案解析】 中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　17、【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查上證國債指數(shù)的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。

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