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　　第四章 證券投資基金

　　單項選擇題

　　1、對證券投資基金的認(rèn)識錯誤的是( )。

　　A、將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能

　　B、以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的一大特點

　　C、基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值

　　D、基金對投資的最低限額要求很高

　　2、證券投資基金與股票、債券具有一定的區(qū)別，下列表述錯誤的是( )。

　　A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B、籌集資金的投向不同

　　C、投資主體不同

　　D、風(fēng)險水平不同

　　3、下列選項中，對契約型基金描述正確的是( )。

　　A、將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機(jī)構(gòu)

　　C、其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

　　D、契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行

　　4、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金主要區(qū)別的闡述錯誤的是( )。

　　A、封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限

　　B、封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，開放式基金的基金規(guī)模是固定的

　　C、封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同

　　D、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費

　　5、按( )劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。

　　A、投資標(biāo)的

　　B、組織形式

　　C、運(yùn)作方式

　　D、投資目標(biāo)

　　6、在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，( )以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、70%

　　D、80%

　　7、下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是( )。

　　A、期貨基金

　　B、期權(quán)基金

　　C、認(rèn)股權(quán)證基金

　　D、股票基金

　　8、QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，( )年我國推出了首批QDII基金。

　　A、2005

　　B、2006

　　C、2007

　　D、2008

　　9、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是( )。

　　A、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　B、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　C、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

　　D、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　10、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

　　A、信托投資公司

　　B、實力雄厚的證券公司

　　C、商業(yè)銀行

　　D、基金公司

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