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　　第一章 證券市場概述知識

　　單項選擇題

　　1、有價證券是( )的一種形式。

　　A、真實資本

　　B、虛擬資本

　　C、貨幣資本

　　D、商品資本

　　2、證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。

　　A、股票和基金證券

　　B、債券和金融期貨

　　C、股票和債券

　　D、基金證券和金融期貨

　　3、證券市場的基本功能不包括( )。

　　A、風險分散功能

　　B、資本定價功能

　　C、資本配置功能

　　D、籌資-投資功能

　　4、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應量進行宏觀調(diào)控。

　　A、金融債券或公司債券

　　B、公司債券或政府機構債券

　　C、政府債券或政府機構債券

　　D、政府債券或金融債券

　　5、隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( )。

　　A、信托投資公司

　　B、主權財富基金

　　C、國家開發(fā)銀行

　　D、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

　　6、日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYO AIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有( )年以上交易經(jīng)驗的投資者參與交易。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　7、按照我國相關證券業(yè)法律的規(guī)定，下列不屬于證券自律管理機構的是( )。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、證券服務機構

　　D、證券登記結算機構

　　8、1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

　　A、英國的倫敦

　　B、美國的紐約

　　C、美國的華盛頓

　　D、荷蘭的阿姆斯特丹

　　9、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過( );加入后3年內(nèi)，外資比例不超過( )。

　　A、33%，49%

　　B、40%，50%

　　C、55%，49%

　　D、33%，50%

　　10、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券稱為( )。

　　A、股票

　　B、公司債券

　　C、金融證券

　　D、商業(yè)票據(jù)

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