41.整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是()。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人

　　D.證券中介機(jī)構(gòu)

　　42.下列不屬于上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)的是()。

　　A.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.固定收益證券綜合電子平臺(tái)

　　D.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

　　43.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過()時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.20%

　　D.10%

　　44.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)

　　B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便

　　C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性

　　D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)

　　45.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是()。

　　A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整

　　B.每次調(diào)整的比例定為不超過10%

　　C.調(diào)整方案提前四周公布

　　D.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在360名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在240名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　46.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是()。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債

　　47.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.3億

　　48.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前()名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　49.證券公司的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.特定性

　　D.通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　50.IB制度起源于()，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)得到普遍推廣并取得了成功。

　　A.日本

　　B.法國(guó)

　　C.美國(guó)

　　D.德國(guó)

　　51.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　52.證券公司經(jīng)營(yíng)()業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券自營(yíng)

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　53.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過()個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　54.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　55.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～7年

　　C.2～5年

　　D.2～7年

　　56.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過()個(gè)交易日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　57.我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款�！�

　　A.3萬元以上l0萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.3萬元以上

　　D.10萬元以下

　　58.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有()以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.l0%

　　D.15%

　　59.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來，共召開()次會(huì)員大會(huì)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.8

　　60.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣()億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

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