41.整個證券市場的核心是()。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人

　　D.證券中介機構(gòu)

　　42.下列不屬于上海證券交易所的運作系統(tǒng)的是()。

　　A.集中競價交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.固定收益證券綜合電子平臺

　　D.綜合協(xié)議交易平臺

　　43.當創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過()時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.20%

　　D.10%

　　44.下列關(guān)于簡單算術(shù)股價平均數(shù)的表述錯誤的是()。

　　A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)

　　B.簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便

　　C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性

　　D.在計算時考慮了權(quán)數(shù)

　　45.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是()。

　　A.原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實施調(diào)整

　　B.每次調(diào)整的比例定為不超過10%

　　C.調(diào)整方案提前四周公布

　　D.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在360名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入，排名在240名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　46.上證國債指數(shù)的樣本是()。

　　A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

　　B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

　　C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

　　47.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.3億

　　48.證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前()名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　49.證券公司的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點不包括()。

　　A.集合性

　　B.綜合性

　　C.特定性

　　D.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　50.IB制度起源于()，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)得到普遍推廣并取得了成功。

　　A.日本

　　B.法國

　　C.美國

　　D.德國51.對證券公司的股東及實際控制人認識錯誤的是()。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　52.證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券自營

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　53.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　54.依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　55.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取()的證券市場禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～7年

　　C.2～5年

　　D.2～7年

　　56.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過()個交易日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　57.我國《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款�！�

　　A.3萬元以上l0萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.3萬元以上

　　D.10萬元以下

　　58.我國《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有()以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.l0%

　　D.15%

　　59.中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開()次會員大會。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.8

　　60.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣()億元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

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