41.定向發(fā)行又稱(　　)，即面向少數特定投資者發(fā)行。

　　A.直接發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.招標發(fā)行

　　D.公開發(fā)行

　　42.二板市場指的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板塊市場

　　B.主板市場

　　C.代辦股份轉讓系統(tǒng)

　　D.創(chuàng)業(yè)板市場

　　43.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的(　　)或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

　　A.±l0%

　　B.±20%

　　C.±30%

　　D.±40%

　　44.中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　45.代辦股份轉讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎，依托(　　)的技術系統(tǒng)和證券公司的服務網絡，以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉讓平臺。

　　A.投資咨詢機構和中央登記公司

　　B.證券交易所和中央登記公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所

　　D.資信評級機構和投資咨詢機構

　　46.關于中小企業(yè)板指數描述錯誤的是(　　)。

　　A.中小企業(yè)板指數以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小企業(yè)板指數屬于分類指數類

　　C.中小企業(yè)板指數簡稱“中小板指數”，由深圳證券交易所編制

　　D.中小板指數以最新自由流通股本數為權重，以計算期加權法計算

　　47.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.非法人組織形式

　　D.有限責任公司或股份有限公司

　　48.1998年后，(　　)的證券公司監(jiān)管職責移交中國證監(jiān)會，各地方政府的證券監(jiān)管機構轉為中國證監(jiān)會派出機構，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務院

　　49.關于證券經紀業(yè)務的表述錯誤的是(　　)。

　　A.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

　　B.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C.柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣

　　D.證券經紀關系的建立不僅確立了投資者和證券公司直接的代理關系，而且形成了實質上的委托關系

　　50.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動稱為(　　)。

　　A.證券資產管理業(yè)務

　　B.證券經紀業(yè)務

　　C.證券自營業(yè)務

　　D.融資融券業(yè)務

　　51.不屬于證券公司內部控制機制原則的是(　　)。

　　A.獨立性

　　B.靈活性

　　C.制衡性

　　D.健全性

　　52.關于證券公司凈資本的敘述，錯誤的是(　　)。

　　A.凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標

　　B.凈資本=凈資產一金融資產的風險調整一其他資產的風險調整一或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目

　　C.凈資本指標反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數

　　D.計算凈資本的目的只有一個，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全

　　53.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的(　　)計算風險資本準備。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　54.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.2年以上7年以下

　　C.3年以下

　　D.3年以上7年以下

　　55.首次公開發(fā)行股票數量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　56.從資本市場的發(fā)展歷程來看，(　　)是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構的首要任務和宗旨。

　　A.保證證券市場的公平、效率和透明

　　B.依法監(jiān)管

　　C.保護投資者利益，讓投資者樹立信心

　　D.防止內幕交易

　　57.下列不屬于操縱市場行為的是(　　)。

　　A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　58.上市公司應當在每一會計年度第3個月、第9個月結束后的(　　)內編制完成季度報告并披露。

　　A.4個月

　　B.3個月

　　C.2個月

　　D.1個月

　　59.證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中國證券登記結算有限責任公司

　　B.證券交易協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　60.下列不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內容的是(　　)o

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.處罰處分信息

　　D.收入情況信息

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