31.A

　　本題考查金融衍生工具的基本特征。題干表述正確。

　　32.B

　　期貨交易進行的是標準化期貨合約的交易，而不是非標準化的。

　　33.B

　　利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

　　34.A

　　題干表述正確。

　　35.A

　　本題考查金融互換交易。題干表述正確。

　　36.B

　　從一定的意義上說，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險的工具。

　　37.B

　　可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。

　　38.A

　　本題考查存托憑證在中國的發(fā)展。題干表述正確。

　　39.A

　　本題考查證券發(fā)行實行核準制的目的。題干表述正確。

　　40.A

　　本題考查債券的發(fā)行價格。題干表述正確。

　　41.B

　　證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。

　　42.B

　　銀行間債券市場目前已成為我國債券市場的主體部分。

　　43.A

　　本題考查股價平均數(shù)。題干表述正確。

　　44.A

　　本題考查上證成分股指數(shù)。題干表述正確。

　　45.B

　　目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)。

　　46.A

　　本題考查證券投資的購買力風(fēng)險。題干表述正確。

　　47.A

　　本題考查我國證券公司的發(fā)展歷程。題干表述正確。

　　48.B

　　在證券公司住所地申請設(shè)立營業(yè)部的，最近3年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　49.B

　　證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

　　50.A

　　本題考查證券公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。題干表述正確。

　　51.B

　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

　　52.A

　　本題考查證券公司的人力資源管理內(nèi)部控制。題干表述正確。

　　53.A

　　本題考查從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員資格。題干表述正確。

　　54.A

　　本題考查《證券法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。

　　55.B

　　對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。

　　56.A

　　本題考查證券市場監(jiān)管的原則。題于表述正確。

　　57.A

　　本題考查證券發(fā)行核準制。題干表述正確。

　　58.B

　　信息披露制度是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　59.B

　　本題考查證券交易所對會員的管理。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報中國證監(jiān)會。

　　60.A

　　本題考查貨銀對付的交收制度。題干表述正確。

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