第 1 頁:單項選擇題 |
第 4 頁:多項選擇題 |
第 6 頁:判斷題 |
第 8 頁:單選答案 |
第 10 頁:多選答案 |
第 12 頁:判斷答案 |
31.D
信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇。
32.B
根據(jù)規(guī)定,中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
33.B
歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。所以選項B錯誤。
34.D
本題考查金融期貨的價格發(fā)現(xiàn)功能。理論上說,期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本,即便現(xiàn)貨價格不變,期貨價格也會與之存在差異。
35.D
期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品。
36.A
目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定,權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。
37.A
本題考查存托憑證的定義。
38.D
最早的證券化產(chǎn)品以商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款為支持,故稱為按揭支持證券(MBS)。
39.B
封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%,封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
40.C
本題考查證券投資基金的風(fēng)險。選項C不包括在內(nèi)。
41.B
本題考查證券公司內(nèi)部控制機制的原則——健全性、合理性、制衡性、獨立性。
42.D
本題考查證券公司的凈資本。計算凈資本的主要目的,一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn),以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、營運風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險等,從而保證客戶資產(chǎn)的安全;二是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時,仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
43.D
證券公司違反規(guī)定超比例自營的,在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險資本準備。
44.B
中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。
45.B
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關(guān)當事人的契約為基礎(chǔ),依托證券交易所和中央登記公司的技術(shù)系統(tǒng)和證券公司的服務(wù)網(wǎng)絡(luò),以代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。
46.B
本題考查中小企業(yè)板指數(shù)。中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類。
47.D
《證券法》規(guī)定,我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人組織形式。
48.A
l998年后,中國人民銀行的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會。
49.A
證券公司應(yīng)當繳納的基金,按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取,并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。
50.D
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容——基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
51.B
定向發(fā)行,又稱為私募發(fā)行、私下發(fā)行。
52.D
創(chuàng)業(yè)板市場又稱二板市場。
53.C
無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間,由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價,并經(jīng)證券交易所確認后成交。
54.C
以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的,處3年以下有期徒刑或者拘役。
55.C
首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
56.C
從資本市場的發(fā)展歷程來看,保護投資者利益,讓投資者樹立信心,是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié),是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
57.D
本題考查操縱市場行為。選項D屬于內(nèi)幕交易行為。
58.D
上市公司應(yīng)當在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的l個月內(nèi)編制完成季度報告并披露。
59.D
證券經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。
60.D
本題考查融資融券業(yè)務(wù)的定義。
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