41.基金托管費是指(　　)。

　　A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

　　42.隨著基金規(guī)模的擴大，管理費用有逐步(　　)的傾向

　　A.調(diào)高

　　B.調(diào)低

　　C.穩(wěn)定

　　D.不斷波動

　　43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是(　　)。

　　A.客觀準確地計算基金管理費和托管費

　　B.計算、評估基金資產(chǎn)的價值

　　C.計算、評估基金負債的價值

　　D.確定基金份額凈值

　　44.基金在進行收益分配時，(　　)。

　　A.當年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當年虧損，則必須分配

　　B.當年有收益，上一年虧損，當年收益彌補上一年虧損后必須分配

　　C.當年收益不足彌補上一年虧損時，仍應按當年收益進行分配

　　D.只看當年有無收益，有則必須分配，沒有則不必分配

　　45.1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是(　　)。

　　A.美國證券交易所

　　B.堪薩斯期貨交易所

　　C.紐約證券交易所

　　D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

　　46.金融期權可分為看漲期權和看跌期權是依據(jù)(　　)分類的。

　　A.合約所規(guī)定的履約時間不同

　　B.選擇權的性質(zhì)

　　C.金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同

　　D.交易標的不同

　　47.在期權有效期內(nèi)基礎資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使(　　)。

　　A.看漲期權價格上升，看跌期權價格上升

　　B.看漲期權價格上升，看跌期權價格下降

　　C.看漲期權價格下降，看跌期權價格上升

　　D.看漲期權價格下降，看跌期權價格下降

　　48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)發(fā)揮作用。

　　A.資金和資產(chǎn)存管機構

　　B.信用增級機構

　　C.信用評級機構

　　D.證券化產(chǎn)品投資者

　　49.1993年7月，(　　)以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上

　　市的先河。

　　A.中國石化

　　B.上海石化

　　C.北京石化

　　D.廣州石化

　　50.下列有關代辦股份轉讓市場的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.我國的代辦股份轉讓市場是經(jīng)國務院同意，由證券業(yè)協(xié)會建立的、為退市公司社會公眾持有的股份提供代辦股份轉讓服務的場所，該市場又稱三板市場

　　B.三板市場是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供股份轉讓服務的市場

　　C.證券交易所對股份報價轉讓行為進行實時監(jiān)控，并對異常轉讓情況提出報告

　　D.社會公眾持有的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和中國銀行托管后才能進行股份轉讓

　　51.股價指數(shù)編制的第四步是(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

　　C.指數(shù)化

　　D.計算計算期平均股價或市值

　　52.下列關于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.簡稱“中小板指數(shù)”

　　B.由深圳證券交易所編制

　　C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點

　　D.屬于綜合指數(shù)類

　　53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是(　　)。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.公積金轉增收益

　　D.再投資收益

　　54.下列關于證券投資收益與風險關系的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高

　　B.收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高

　　C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險

　　55.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　56.證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起(　　)個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.1.5億

　　D.2億

　　58.單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨立董事

　　59.下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是(　　)。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

　　C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　60.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的(　　)，由國務院制定并頒布的(　　)以及由有關證券監(jiān)管部門和相關部門制定的(　　)。

　　A.行政法規(guī)國家法律部門規(guī)章

　　B.國家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

　　C.國家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

　　D.部門規(guī)章國家法律行政法規(guī)

　　相關推薦：

　　2013證券從業(yè)資格市場基礎知識考點匯總

　　2013年證券從業(yè)資格《投資基金》考點匯總

　　2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前沖刺卷及答案