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2013證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案(4)

為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題,希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!
第 1 頁:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 7 頁:多項(xiàng)選擇題
第 11 頁:判斷題
第 14 頁:答案及解析

  31.下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是(  )。

  A資產(chǎn)價(jià)格

  B.自然現(xiàn)象

  C.信用等級(jí)

  D.匯率

  32.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為(  )。

  A.金融期貨

  B.金融遠(yuǎn)期合約

  C.金融互換

  D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

  33.金融期貨的主要交易制度有(  )。

  A.集中交易制度

  B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

  C.保證金及其杠桿作用

  D.大戶報(bào)告制度

  34.關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(  )。

  A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

  B.鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

  C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)

  D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

  35.證券公司經(jīng)營(yíng)(  )等業(yè)務(wù)之一的,凈資本最低限額為人民幣5000萬元。

  A.證券經(jīng)紀(jì)

  B.證券承銷與保薦

  C.證券自營(yíng)

  D.證券資產(chǎn)管理

  36.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定有(  )。

  A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

  B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

  C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定

  D.證券賬戶的實(shí)名制規(guī)定

  37.中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有(  )。

  A.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

  B.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

  C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施

  D.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

  38.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外,還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力,包括(  )。

  A.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫;蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

  B.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

  C.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

  D.公司債券上市交易后,公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫;蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

  39.股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值,它的編制方法有(  )。

  A.微分法

  B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

  C.劍橋方程式

  D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)

  40.我國的債券指數(shù)包括(  )。

  A.中證全債指數(shù)

  B.政策性銀行金融債指數(shù)

  C.上證企業(yè)債指數(shù)

  D.中國債券指數(shù)

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