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2013證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識習題及答案(1)

為了幫助考生復習2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題,希望對您的復習有所幫助!
第 1 頁:單項選擇題
第 8 頁:多項選擇題
第 14 頁:判斷題
第 21 頁:參考答案

  61.下列各項中,屬于欺詐客戶的行為是(  )。

  A.利用傳播媒介,或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。

  B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響交易價格或交易數(shù)量

  C.在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣

  D.單獨或合謀,集中資金優(yōu)勢操縱交易價格和交易量

  62.根據(jù)《證券投資基金法》,當下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時,應當以(  )為準。

  A.基金合同

  B.基金募集方案

  C.基金發(fā)行計劃

  D.招募說明書

  63.下列各項中,屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是(  )。

  A.《證券法》

  B.《上市公司收購管理辦法》

  C.《基金法》

  D.《中華人民共和國刑法》

  64.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,(  )經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務。

  A.審慎

  B.誠信

  C.依法

  D.獨立

  65.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和(  )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

  A.中國人民銀行

  B.地方人民政府

  C.國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)

  D.國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)

  66.下列關(guān)于證券市場信息披露的意義的說法中,錯誤的是(  )。

  A.防止信息濫用

  B.有利于價值判斷

  C.降低證券市場效率

  D.防止不正當競爭

  67.下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是(  )。

  A.公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)

  B.變更業(yè)務范圍或注冊資本

  C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實際控制人

  D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)

  68.下列關(guān)于證券交易所對會員管理的說法中,不正確的是(  )。

  A.接納的會員,應當是有關(guān)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

  B.必須限定交易席位的數(shù)量,設(shè)立普通席位以外的席位,應當報證監(jiān)會批準

  C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用

  D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員,應當在規(guī)定時間內(nèi)報證監(jiān)會備案

  69.中國證券業(yè)協(xié)會是由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織,采取(  )的組織形式。

  A.會員制

  B.公司制

  C.社團組織

  D.非獨立法人

  70.受到中國證監(jiān)會談話提醒屬于誠信信息中的(  )。

  A.基本信息

  B.獎勵信息

  C.警示信息

  D.處罰信息

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