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2013證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案(1)

為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題,希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!
第 1 頁:單項選擇題
第 8 頁:多項選擇題
第 14 頁:判斷題
第 21 頁:參考答案

  191.【答案】B

  【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)是不以營利為目的的法人。

  192.【答案】B

  【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益,維護經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

  193.【答案】 B

  【解析】《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動,保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

  194.【答案】B

  【解析】合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券,影響證券交易價格,從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為。

  195.【答案】B

  【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條規(guī)定,證券公司可以設(shè)獨立董事。證券公司的獨立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù),不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系。

  196.【答案】B

  【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定,證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的,委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍?/P>

  197.【答案】B

  【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定,證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的,有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

  198.【答案】B

  【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨立撰寫,承銷商不得提供承銷團以外的機構(gòu)撰寫的投資價值研究報告。

  199.【答案】B

  【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查,并將檢查結(jié)果上報證監(jiān)會。

  200.【答案】B

  【解析】“依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則”屬于證監(jiān)會的職責(zé)。

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