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2013證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案(1)

為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題,希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!
第 1 頁(yè):?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
第 8 頁(yè):多項(xiàng)選擇題
第 14 頁(yè):判斷題
第 21 頁(yè):參考答案

  191.【答案】B

  【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營(yíng)利為目的的法人。

  192.【答案】B

  【解析】《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

  193.【答案】 B

  【解析】《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng),保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

  194.【答案】B

  【解析】合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)或連續(xù)買(mǎi)賣(mài)證券,影響證券交易價(jià)格,從中謀取利益的行為屬于操縱市場(chǎng)的行為。

  195.【答案】B

  【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定,證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù),不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

  196.【答案】B

  【解析】《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定,證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的,委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/P>

  197.【答案】B

  【解析】《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定,證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的,有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效。

  198.【答案】B

  【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定,投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)商的研究人員獨(dú)立撰寫(xiě),承銷(xiāo)商不得提供承銷(xiāo)團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告。

  199.【答案】B

  【解析】證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查,并將檢查結(jié)果上報(bào)證監(jiān)會(huì)。

  200.【答案】B

  【解析】“依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則”屬于證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

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