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2013證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案(1)

為了幫助考生復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試,考試吧小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》模擬試題,希望對您的復(fù)習(xí)有所幫助!
第 1 頁:單項選擇題
第 8 頁:多項選擇題
第 14 頁:判斷題
第 21 頁:參考答案

  61.【答案】A

  【解析】B、C、D選項屬于操縱市場的行為。

  62.【答案】A

  【解析】《證券投資基金法》規(guī)定,當(dāng)各文件所述內(nèi)容存在沖突時,應(yīng)當(dāng)以基金合同為準(zhǔn)。

  63.【答案】B

  【解析】涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次,第一個層次是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的國家法律,主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以及《刑法》等相關(guān)法律;第二個層次是由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。A、C、D選項均屬于國家法律。

  64.【答案】A

  【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務(wù)。

  65.【答案】B

  【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。

  66.【答案】C

  【解析】信息披露的意義在于:有利于價值判斷;防止信息濫用;有利于監(jiān)督經(jīng)營管理;防止不正當(dāng)競爭;提高證券市場效率。

  67.【答案】C

  【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實際控制人才需向證券監(jiān)管部門審批。

  68.【答案】C

  【解析】C選項會員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用。

  69.【答案】A

  【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的組織形式是會員制。

  70.【答案】C

  【解析】誠信信息包括:受到證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構(gòu)內(nèi)部管理制度。

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·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
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難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
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考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
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