11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.證券流通市場(chǎng)
B.回購協(xié)議市場(chǎng)
C.證券發(fā)行市場(chǎng)
D.同業(yè)拆借市場(chǎng)
12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的有( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理
B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
13. 證券公司設(shè)立子公司,要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A.股票名稱
B.股票編號(hào)
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
15. 在很多股票交易所中,買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割,而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此,很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠(yuǎn)期掉期交易
D.期權(quán)交易
16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A.深交所
B.證監(jiān)會(huì)
C.上交所
D.國家發(fā)改委
17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力,作為證券市場(chǎng)監(jiān)管主要手段的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.法律手段
C.行政手段
D.計(jì)劃手段
18. 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外,大量場(chǎng)外交易的新型期權(quán),通常被稱為( )。
A.奇異型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.特殊型期權(quán)
20. 債券是實(shí)際運(yùn)用的( )的證書。
A.真實(shí)資本
B.實(shí)收資本
C.固定資本
D.流動(dòng)資本
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課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
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課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場(chǎng) | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
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2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
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