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2013年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(1)

  41.基金托管費(fèi)是指(  )。

  A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

  B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

  C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

  D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

  42.隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大,管理費(fèi)用有逐步(  )的傾向

  A.調(diào)高

  B.調(diào)低

  C.穩(wěn)定

  D.不斷波動(dòng)

  43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是(  )。

  A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

  B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值

  C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值

  D.確定基金份額凈值

  44.基金在進(jìn)行收益分配時(shí),(  )。

  A.當(dāng)年虧損,但上年有盈余且上年的盈余超過(guò)當(dāng)年虧損,則必須分配

  B.當(dāng)年有收益,上一年虧損,當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分配

  C.當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí),仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配

  D.只看當(dāng)年有無(wú)收益,有則必須分配,沒(méi)有則不必分配

  45.1982年,正式開(kāi)辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所是(  )。

  A.美國(guó)證券交易所

  B.堪薩斯期貨交易所

  C.紐約證券交易所

  D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)

  46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)(  )分類(lèi)的。

  A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同

  B.選擇權(quán)的性質(zhì)

  C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

  D.交易標(biāo)的不同

  47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使(  )。

  A.看漲期權(quán)價(jià)格上升,看跌期權(quán)價(jià)格上升

  B.看漲期權(quán)價(jià)格上升,看跌期權(quán)價(jià)格下降

  C.看漲期權(quán)價(jià)格下降,看跌期權(quán)價(jià)格上升

  D.看漲期權(quán)價(jià)格下降,看跌期權(quán)價(jià)格下降

  48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券,發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)(  )發(fā)揮作用。

  A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

  B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

  C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

  D.證券化產(chǎn)品投資者

  49.1993年7月,(  )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市,開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上

  市的先河。

  A.中國(guó)石化

  B.上海石化

  C.北京石化

  D.廣州石化

  50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的說(shuō)法中,不正確的是(  )。

  A.我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所,該市場(chǎng)又稱(chēng)三板市場(chǎng)

  B.三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)

  C.證券交易所對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓情況提出報(bào)告

  D.社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國(guó)銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

 

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