三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得o.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.有價(jià)證券的主要形式是貨幣證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者，可以利用自有資本、營運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——廈門特區(qū)證券公司成立。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.1998年4月，國務(wù)院證券委成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由中國證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗�是一種無期限的法律憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.從理論上說，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)而改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.現(xiàn)實(shí)中，由于配股價(jià)通常低于市場價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.股票的內(nèi)在價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高，導(dǎo)致股票市場價(jià)格上升。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回。股份公司對贖回的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.紅籌股是指在中國境外注冊，在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.我國記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行的。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券有兩種類型：一種是可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對象。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.1997年3月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》，我國上市公司開始發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.1980年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.貨幣市場基金通常被認(rèn)為是高風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B錯(cuò)誤

　　26.保本基金是指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.基金管理人開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年5月5日起施行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.目前只有貨幣市場基金以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金產(chǎn)品收取基金銷售服務(wù)費(fèi)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)筍出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算封閉式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　31.根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸入交易性資產(chǎn)類別，按照賬面價(jià)值計(jì)價(jià)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.金融期貨的限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.根據(jù)持倉限額和大戶報(bào)告制度，某一滬深300股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率或經(jīng)國務(wù)院公布的基準(zhǔn)利率。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債券類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只債券或債券組合。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　39.證券發(fā)行核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行合規(guī)性審核，強(qiáng)化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采甩核準(zhǔn)制，實(shí)行保薦制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬股時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的，屬于異常波動(dòng)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.恒生綜合指數(shù)包括兩個(gè)獨(dú)立指數(shù)系列，即地域指數(shù)系列和行業(yè)指數(shù)系列。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.公積金轉(zhuǎn)增股本采取送股的形式，送股的資金來自公司提取的公積金。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起20日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在銀行間債券市場進(jìn)行交易的證券的代理買賣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.證券發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.證券公司推廣集合計(jì)劃不可以自行推廣，只能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.證券公司應(yīng)當(dāng)保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.《證券投資基金法》的調(diào)整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動(dòng)，規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對操縱行為的處罰;第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的自然人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請的，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由證券交易所責(zé)令改正。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會(huì)申請復(fù)議。(　　)

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤