三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.有價證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.從風險的角度分析，證券市場是風險直接交換的場所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：第一類是國債;第二類是中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.中國證券登記結算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，以營利為目的的法人。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.美國成立的第一個證券交易所是費城證券交易所。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.隨著金融危機的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機構逐步形成了對現行金融監(jiān)管體系進行改革的共識，最主要的是對金融監(jiān)管機構的重新界定。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為執(zhí)委會委員。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.除息除權日通常為股權登記日之后的2個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.股票的供求關系是股票價格的基石。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.衡量財務流動性狀況最常用的指標包括流動比率、速動比率、應收賬款平均回收期、銷售周轉率等。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應當向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.優(yōu)先股票依據股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分為累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.國家股由國務院授權的部門或機構持有，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.紅籌股作為外資股，已成為內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.債券的流動性首先取決于市場為轉讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.我國從l995年起實施的《預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務院另有規(guī)定外)，因此我國目前的政府債券僅限于中央政府債券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.按照現行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于5%，發(fā)行人可以延期支付利息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及三個或三個以上的國家。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.歐洲債券票面使用的貨幣是可自由兌換的貨幣，不能使用復合貨幣單位。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.1993年，中國銀行被批準在我國境內發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.契約型基金起源于英國，是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.貨幣市場基金的優(yōu)點是資本安全性高，購買限額低，流動性強，收益較高，管理費用低。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.我國的基金管理公司不能從事社�；�金管理和企業(yè)年金管理業(yè)務、QDⅡ業(yè)務。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.申請取得基金托管資格，應當具備一定的條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.基金管理人應于每個交易日次日對基金資產進行估值。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.目前，對證券投資基金的限制主要包括對基金投資范圍的限制、投資比例的限制等方面。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.利率期貨的基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.從交易結構上看，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.從一定的意義上說，金融期貨是金融期權功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權相同的套期保值和發(fā)現價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看跌期權，正是從這個意義上說，我們將其列為期權類衍生產品。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.進入2004年后，隨著中國網絡科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券發(fā)行實行核準制的目的在于證券監(jiān)管機構能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.債券的發(fā)行價格可以分為平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產生，不能產生開盤價的，以集合競價方式產生。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.代辦股份轉讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.股價平均數采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術股價平均數、加權股價平均數和修正股價平均數。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.上證成分股指數的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項指標。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.中證基金指數系列有7只指數，包括中證開放式基金指數和2個分類指數。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.證券投資的購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.按照規(guī)定，在證券公司住所地申請設立營業(yè)部的，最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.證券公司從事投資咨詢業(yè)務，應當有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內部管理制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.證券公司定向資產管理業(yè)務的特點體現在：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.證券公司應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務崗位要求相適應的專業(yè)能力和道德水準。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權利(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.推行證券發(fā)行核準制的重要基礎是中介機構盡職盡責。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.對交易市場的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報國務院。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤