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2012年證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題(1)

第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):二、不定項(xiàng)選擇題
第 13 頁(yè):三、判斷題
第 19 頁(yè):參考答案

  21、我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金,主要的債券品種有()。

  A、政府機(jī)構(gòu)債券

  B、政府債券

  C、金融債券

  D、可轉(zhuǎn)換公司債券

  22、對(duì)證券投資基金的管理主要涉及下面的哪些部門?()

  A、基金管理人

  B、監(jiān)管部門

  C、基金份額持有人

  D、基金托管人

  23、證券投資基金的作用主要有()。

  A、基金可以消除證券市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)

  B、基金為中小投資者拓寬了投資渠道

  C、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

  D、基金有利于利用大額資金控制證券市場(chǎng)

  24、契約型基金與公司型基金的區(qū)別有()。

  A、資金的性質(zhì)不同

  C、風(fēng)險(xiǎn)不同

  B、投資者的地位不同

  D、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

  25、下列選項(xiàng)中()是《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》禁止的貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象。

  A、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

  B、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

  C、可轉(zhuǎn)換債券

  D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具

  26、基金份額持有人即基金投資者是()。

  A、基金的出資人

  B、基金管理人

  C、基金資產(chǎn)的所有者

  D、基金投資回報(bào)的受益人

  27、我國(guó)《基金法》規(guī)定,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()。

  A、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確;鹭(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

  B、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

  C、依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜

  D、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

  28、下列說法中正確的是()。

  A、一般情況下,基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致,即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng),基金份額價(jià)格也隨之提高

  B、開放式基金,其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)

  C、封閉式基金在證券交易所上市,其價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外,還受到市場(chǎng)供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素的影響

  D、封閉式基金的價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離

  29、對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是()。

  A、規(guī)范投資組合以消除證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

  B、引導(dǎo)基金分散投資,降低風(fēng)險(xiǎn)

  C、避免基金操縱市場(chǎng)

  D、發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用

  30、獨(dú)立衍生工具的特征有()。

  A、其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng),變量為非金融變量的,該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

  B、風(fēng)險(xiǎn)性很小

  C、不要求初始凈投資,或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比,要求很少的初始凈投資

  D、在未來某一日期結(jié)算

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