51、關(guān)于風險控制指標標準，下列說法不正確的是()。

　　A、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　D、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

　　52、證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預(yù)警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)區(qū)別情形，可對其采取的措施有()。

　　A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前10個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響

　　D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

　　53、根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

　　A、同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見

　　B、同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　C、同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當事人出具法律意見

　　D、律師擔任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級管理人員，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)

　　54、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為哪幾個層次?()

　　A、由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

　　B、由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　C、由自律性協(xié)會會員所公認的規(guī)則

　　D、由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章

　　55、《公司法》中對有限責任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定內(nèi)容包括()。

　　A、注冊資本的規(guī)定，出資形式，認繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容

　　B、認股書、招股說明書的必備內(nèi)容

　　C、股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

　　D、國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員

　　56、《基金法》中對法律責任的規(guī)定內(nèi)容包括()。

　　A、證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員履行調(diào)查或者檢查職責的規(guī)定

　　B、基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應(yīng)承擔的責任

　　C、基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息的專業(yè)機構(gòu)違法的處罰

　　D、證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰

　　57、在證券公司高管人員的持續(xù)監(jiān)管方面，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列說法不正確的是()。

　　A、當證券公司出現(xiàn)經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)等情形時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人予以譴責，責令證券公司更換高級管理人員或者限制其權(quán)利

　　B、證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C、證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D、未報送審計報告的，離任的證券公司高級管理人員不得在其他證券公司任職

　　58、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》對融資融券業(yè)務(wù)中權(quán)益處理的規(guī)定是()。

　　A、證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊

　　B、對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利

　　C、證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更

　　D、證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

　　59、中國證監(jiān)會在履行其職責時，有權(quán)采取的措施包括()。

　　A、吊銷有重大違法行為的上市公司的營業(yè)許可證，宣布其倒閉

　　B、對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查

　　C、詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

　　D、查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料

　　60、下列選項中()屬于證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力。

　　A、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　B、對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　C、上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　D、公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)