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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習(xí)題(4)

考試吧提供了2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》章節(jié)習(xí)題,幫助考生檢測各章的學(xué)習(xí)成果。
第 1 頁:習(xí)題
第 15 頁:答案

  15.下列選項(xiàng)中,關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是( )。

  A.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券,以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

  B.固定收入型基金的主要投資對象是債券,因而盡管收益率較高,但長期成長的潛力很小

  C.收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小,損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較低

  D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

  16.下列事項(xiàng)中,對我國《證券投資基金法》關(guān)于對基金份額持有人大會召集的規(guī)定描述錯(cuò)誤的是( )。

  A.代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會,基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額20%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

  B.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

  C.更換基金管理人、基金托管人

  D.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

  17.對基金管理人的概念認(rèn)識錯(cuò)誤的是( )。

  A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化,不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

  B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

  C.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理,而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)

  D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

  18.( )是一種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回,又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回,并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。

  A.保本基金

  B.QDII基金

  C.ETF

  D.LOF

  19.我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

  A.實(shí)力雄厚的證券公司

  B.信托投資公司

  C.商業(yè)銀行

  D.基金公司

  20.下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯(cuò)誤的是( )。

  A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

  B.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托,負(fù)責(zé)對所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

  C.是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系

  D.是相互制衡的關(guān)系

  21.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了( )的運(yùn)作特點(diǎn)。

  A.契約型基金與公司型基金

  B.封閉式基金與開放式基金

  C.股票基金與貨幣基金

  D.成長型基金、收入型基金

  22.下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是( )。

  A.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計(jì)算并累計(jì),按月支付給托管人

  B.日前,我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

  C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提,通常高于0.25%

  D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率

  23.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去( )后的價(jià)值。

  A.基金負(fù)債

  B.證券基金的費(fèi)用

  C.各類證券的價(jià)值

  D.基金應(yīng)收的申購基金款

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