11.根據(jù)權(quán)證行權(quán)時所買賣股票的來源不同，分為( )。

　　A.評價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

　　B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

　　12.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )特征。

　　A.聯(lián)動性

　　B.不確定性或高風(fēng)險性

　　C.期限性

　　D.跨期性

　　13.( )是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的,在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　A.金融互換 B.金融期貨

　　C.金融遠(yuǎn)期合約 D.金融期權(quán)

　　14.資產(chǎn)證券化是( )。

　　A.風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果

　　B.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

　　C.增強流動型創(chuàng)新的重要成果

　　D.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

　　15.下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。

　　A.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約

　　B.在期貨交易所交易的期貨合約

　　C.公司債券條款中包含的返售條約

　　D.公司債券條款中包含的贖回條約

　　16.( )是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

　　A.金融互換 B.金融期貨

　　C.金融遠(yuǎn)期合約 D.金融期權(quán)

　　17.假設(shè)A公司股票的未來價格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是( )元。

　　A.10 B.50 C.20 D.40

　　18.無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，( )的特點十分突出。

　　A.杠桿性

　　B.聯(lián)動性

　　C.不確定性或高風(fēng)險性

　　D.跨期性

　　19.( )是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱“發(fā)行人”)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

　　A.權(quán)證 B.期權(quán) C.期貨 D.遠(yuǎn)期合約

　　20.權(quán)證的要素中，權(quán)證類別即表明該權(quán)證屬( )。

　　A.股權(quán)類權(quán)證或債權(quán)類權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證或備兌權(quán)證

　　C.認(rèn)購權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證

　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證或百慕大權(quán)證

　　21.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指( )的期間。

　　A.債券從發(fā)行之日到償清本息之日

　　B.債券從發(fā)行之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日

　　C.債券從上市之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日

　　D.債券從上市之日到償清本息之日

　　22.( )是指發(fā)行人在發(fā)行一段時間后，可以提前贖回未到期的發(fā)行在外的可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　A.回購 B.轉(zhuǎn)換 C.贖回 D.交易

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》模擬試卷匯總

　　2011年第二次證券從業(yè)資格考試報名進行中