91.有關(guān)債券發(fā)行的定價方式論述正確的是( )。

　　A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型

　　B.按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

　　C.按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標

　　D.以價格為標的的荷蘭式招標，全體中標者的中標價格是單一的

　　92.上海證券交易所的運作系統(tǒng)包括( )。

　　A.綜合協(xié)議交易平臺

　　B.集中競價交易系統(tǒng)

　　C.大宗交易系統(tǒng)

　　D.固定收益證券綜合電子平臺

　　93.《中華人民共和國證券法》要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為( )元三個標準。

　　A.3000萬 B.5000萬 C.1億 D.5億

　　94.證券公司的風險控制指標標準包括( )。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于50%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于10%

　　D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　95.股東出現(xiàn)( )的，應當及時通知證券公司。

　　A.質(zhì)押所持有的股權(quán)

　　B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施

　　C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

　　D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行

　　96.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施( )。

　　A.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風險控制指標的影響

　　B.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

　　C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

　　D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施

　　97.證券公司的主要業(yè)務(wù)是( )。

　　A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B.自營業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　D.投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　98.下面關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程敘述正確的是( )。

　　A.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司—深圳特區(qū)證券公司成立

　　B.1988年，國債柜臺交易正式啟動

　　C.2000年底，我國《中華人民共和國證券法》出臺

　　D.2007年1月1日新修訂的《中華人民共和國證券法》實施

　　99.以下符合證券公司自營業(yè)務(wù)的風險控制指標規(guī)定的有( )。

　　A.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的200%

　　C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　D.持有一種權(quán)益證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　　100.根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是( )。

　　A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

　　B.股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件

　　C.公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為l0%以上

　　D.交易所無權(quán)決定暫停和終止股票上市

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