111、 我國《公司法》中的公司主要形式是指________。

　　A 有限責(zé)任公司

　　B 兩合公司

　　C 股份有限公司

　　D 無限公司

　　標準答案： a, c

　　112、 對操縱市場行為的監(jiān)管包括________。

　　A 事前監(jiān)管

　　B 事后處理

　　C 信用監(jiān)管

　　D 冷淡對待

　　標準答案： a, b

　　113、 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于________。

　　A 風(fēng)險水平不同

　　B 收益水平不同

　　C 所籌資金的投向不同

　　D 所反映的關(guān)系不同

　　標準答案： a, c, d

　　114、 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于________。

　　A 投資者的身份不同

　　B 期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　　C 基金單位交易方式和價格計算標準不同

　　D 投資策略不同

　　標準答案： b, c, d

　　115、 證券投資基金的當事人主要有________。

　　A 基金份額持有人

　　B 基金發(fā)起人

　　C 基金托管人

　　D 基金管理人

　　標準答案： a, c, d

　　116、交易所交易的開放式基金是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。目前，我國滬、深交易所已經(jīng)分別推出________兩類變種。

　　A.認股權(quán)證基金

　　B.平衡型基金

　　C.交易型開放式指數(shù)基金

　　D.上市開放式基金

　　標準答案： c, d

　　117、 完善內(nèi)部控制因素的原則有____。

　　A 健全性

　　B 合理性

　　C 制衡性

　　D 獨立性

　　標準答案： a, b, c, d

　　118、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的中介機構(gòu)包括______。

　　A 基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司

　　B 存券銀行

　　C 托管銀行

　　D 中央存托公司

　　標準答案： b, c, d

　　119、 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》在____方面簡化了上市公司證券發(fā)行的諸多環(huán)節(jié)。

　　A 適當簡化運行程序

　　B 取消兩次發(fā)行的間隔

　　C 提高信息披露效率

　　D 股東大會表決程序

　　標準答案： a, b, c, d

　　120、 證券業(yè)協(xié)會對于證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息管理主要包括____。

　　A 基本信息

　　B 獎勵信息

　　C 警示信息

　　D 處罰處分信息

　　標準答案： a, b, c, d

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