51、 對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是( )。

　　A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件

　　B.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

　　C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

　　D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　52、 證券公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　53、 下列選項(xiàng)中，( )不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　A.證券公司與客戶(hù)是一對(duì)多

　　B.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　C.具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　D.客戶(hù)資產(chǎn)必須托管;專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　54、 招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。

　　A.12個(gè)月

　　B.9個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　55、 ( )的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.深圳證券登記結(jié)算公司

　　C.上海證券登記結(jié)算公司

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　56、 根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。

　　A.5%以下

　　B.1%以上5%以下

　　C.10%以下

　　D.3%以上10%以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　57、 從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，( )是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹(shù)立信心

　　D.防止內(nèi)幕交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　58、 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處( )或者單處罰金。

　　A.10萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　59、 上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成并披露季度報(bào)告。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.1個(gè)月

　　D.2個(gè)月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　60、 關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司以客戶(hù)的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　　B.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券

　　C.客戶(hù)融資買(mǎi)人或者融券賣(mài)出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延

　　D.客戶(hù)融資買(mǎi)人或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

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