91、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.最近兩年連續(xù)虧損

　　B.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個月

　　C.未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　92、 關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是( )。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　93、 下面關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，正確的是( )。

　　A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

　　D.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　94、 關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.按托管客戶交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　95、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.最近6個月資本總額均在50億元以上

　　B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試

　　C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

　　D.最近一次證券公司分類評價為A類

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　96、 證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( )。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　　B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

　　D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　97、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括( )。

　　A.及時原則

　　B.真實原則

　　C.準(zhǔn)確原則

　　D.完整原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　98、 根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。

　　A.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.單位犯罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　99、 證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展具有的意義，主要是( )。

　　A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B.維護(hù)市場良好秩序的需要

　　C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D.防止證券市場過度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　100、 證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括( )。

　　A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

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