46.【答案】B

　　【解析】信息披露費(fèi)是在基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，由基金發(fā)行人承擔(dān)。

　　47.【答案】A

　　【解析】證券投資基金定期披露的信息包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合公告、基金資產(chǎn)凈值公告、公開說(shuō)明書(適用于開放式基金)。

　　48.【答案】C

　　【解析】斷路器規(guī)則的概念。

　　49.【答案】A

　　【解析】履約價(jià)值也稱內(nèi)在價(jià)值。本題考查的是履約價(jià)值的定義。

　　50.【答案】B

　　【解析】外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用存托憑證的形式。

　　51.【答案】A

　　【解析】首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。

　　52.【答案】D

　　【解析】證券交易所具有以下特征：①有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;②參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;③交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格;⑤集中了證券的供求雙方，具有較高成交速度和成交率;⑥實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理。

　　53.【答案】C

　　【解析】債券發(fā)行上網(wǎng)定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)。按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

　　54.【答案】D

　　【解析】除A、B、C三項(xiàng)外，樣本指數(shù)類還包括上證180金融股指數(shù)、上證公司治理指數(shù)。

　　55.【答案】D

　　【解析】上證成分股指數(shù)屬于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)。

　　56.【答案】B

　　【解析】由于優(yōu)先股的名義收益率是固定的，當(dāng)通貨膨脹率升高時(shí).由實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率可知，其實(shí)際收益率會(huì)明顯下降。

　　57.【答案】D

　　【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：①代理委托人從事證券投資;②與委托人約定分擔(dān)證券投資損失;③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供的上市股票;④利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　58.【答案】D

　　【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：①證券承銷與保薦業(yè)務(wù);②證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);③證券自營(yíng)業(yè)務(wù);④證券投資咨詢業(yè)務(wù)以及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù);⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑥融資融券業(yè)務(wù)。

　　59.【答案】C

　　【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)按照董事會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門三級(jí)體制設(shè)立，董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理結(jié)構(gòu)，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　60.【答案】A

　　【解析】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制能夠保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

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