16.證券交易所擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　17.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　18.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　19.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　20.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　21.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　22.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　23.證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　24.客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　25.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　26.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報(bào)告上一交易日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　27.國家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　28.推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的重要基礎(chǔ)是中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　29.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近12個(gè)月凈資本均在12億元以上。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　30.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度，向投資者充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　對(duì)　錯(cuò)

　　2010證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》終極預(yù)測(cè)題匯總

　　2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》各章習(xí)題詳解