11.證券市場監(jiān)管的手段不包括(　　)。

　　A.法律手段

　　B.經(jīng)濟手段

　　C.行政手段

　　D.市場手段

　　12.未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額(　　)的罰金。

　　A.1%～10%

　　B.1%～5%

　　C.5%～10%

　　D.10%以下

　　13.依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.3年

　　D.5年以上

　　14.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行(　　)億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　15.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于(　　)個月。

　　A.9

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　16.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　17.發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　18.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿(　　)年的創(chuàng)新試點類證券公司方可申請融資融券業(yè)務試點。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　19.2008年4月23日，國務院公布(　　)和《證券公司風險處置條例》，這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《上市公司收購管理辦法》

　　20.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取(　　)的證券市場禁入措施。

　　A.3年以下

　　B.3～5年

　　C.3～7年

　　D.1～5年