31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項風險監(jiān)控指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。(　　)

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　　32.根據(jù)我國2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)。(　　)

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　　33.2006年實施的《證券法》對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類;并建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系。(　　)

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　　34.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理。(　　)

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　　35.證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。(　　)

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　　36.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。(　　)

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　　37.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)，原則上應(yīng)當按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機構(gòu)的三級體制設(shè)立，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。(　　)

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　　38.集合資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。(　　)

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　　39.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于10人。(　　)

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　　40.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。(　　)

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　　41.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。(　　)

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　　42.證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構(gòu)。(　　)

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　　43.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。(　　)

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　　44.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)

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　　45.集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)無須托管;有專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。(　　)

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