第六章　證券市場運行

　　判斷題

　　1.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)

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　　2.核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化發(fā)行人的責(zé)任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預(yù)。(　　)

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　　3.詢價對象可自主決定是否參與股票發(fā)行的初步詢價，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，但未參與初步詢價或雖參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，不得參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售。(　　)

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　　4.負債股息是公司通過建立一種負債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。(　　)

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　　5.中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±l5%的，屬于異常波動。(　　)

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　　6.用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。(　　)

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　　7.場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所。(　　)

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　　8.場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協(xié)商議價。(　　)

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　　9.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至l4：57。(　　)

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　　10.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，“兩個不變”是指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件和信息披露要求。(　　)

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　　11.大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當(dāng)日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。(　　)

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　　12.我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。(　　)

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　　13.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。(　　)

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　　14.股票被實行退市風(fēng)險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于100萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。(　　)

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　　15.我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。(　　)

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