41.【答案】A

　　【解析】當公司的股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉換價格一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外的未轉股的可轉換公司債券，因此附贖回條款的可轉換債券具有迫使投資者實行轉換或將債券賣出的作用。

　　42.【答案】B

　　【解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證券化。

　　43.【答案】A

　　【解析】無擔保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。

　　44.【答案】B

　　【解析】只有在代銷的過程中，承銷機構與證券發(fā)行人之間的關系才是委托——代理關系。

　　45.【答案】B

　　【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司、保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認可的機構投資者，不包括個人投資者。

　　46.【答案】B

　　【解析】詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。

　　47.【答案】B

　　【解析】招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。

　　48.【答案】A

　　【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。

　　49.【答案】B

　　【解析】中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權重，以計算期加權法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。

　　50.【答案】A

　　【解析】股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)的靈敏信號。

　　51.【答案】A

　　【解析】投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。

　　52.【答案】B

　　【解析】一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較小，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較大。

　　53.【答案】A

　　【解析】對普通股來說，其股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務狀況的部分因素，所以利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。

　　54.【答案】B

　　【解析】普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風險比較低，但并不是不存在信用風險，表現(xiàn)在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務，會影響股票的市場價格;②公司破產(chǎn)時，股票的市場價格會接近于零。

　　55.【答案】B

　　【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽度最高。

　　56.【答案】B

　　【解析】新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司的單一業(yè)務監(jiān)管模式。

　　57.【答案】B

　　【解析】證券公司的組織形式為有限責任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。

　　58.【答案】B

　　【解析】會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時，應提交最近3年的年度會計報表。

　　59.【答案】B

　　【解析】從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有20名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不合分支機構注冊會計師)。

　　60.【答案】A

　　【解析】這是《證券法》規(guī)定的證券登記結算公司的結算原則。

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