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2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》精選多選題

  題目91:關(guān)于外匯期貨敘述正確的有()。

  外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(cME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出√

  外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約√

  外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險,不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險

  外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險√

  題目92:單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以()。

  向股東會提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人√

  向股東會提出議案√

  推選經(jīng)理候選人

  修改公司章程

  題目93:關(guān)于亞洲債券市場的敘述正確的是()。

  亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體、特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容√

  亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機(jī)的反思√

  亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問題√

  亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場√

  題目94:根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約包括()。

  債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約√

  股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約√

  遠(yuǎn)期利率協(xié)議√

  遠(yuǎn)期匯率協(xié)議√

  題目95:記賬式國債的特點(diǎn)有()。

  可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造,安全性好√

  上市后價格隨行就市,具有一定的風(fēng)險√

  可上市轉(zhuǎn)讓,流通性好√

  期限有長有短,但更適合中長期國債的發(fā)行

  題目96:公司的公積金來源有()。

  股票溢價發(fā)行時,超過股票面值的溢價部分√

  依據(jù)《公司法》的規(guī)定,每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金√

  股東大會決議后提取的任意公積金√

  公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分√

  題目97:按照我國現(xiàn)行規(guī)定,發(fā)行人將證券賣給投資者,未向其提供招股說明書,屬于()。

  欺詐客戶行為√

  操縱市場

  虛假陳述行為

  內(nèi)幕交易行為

  題目98:屬于2006年新《證券法》對原《證券法》修改之處的是()。

  取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制√

  明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度√

  允許證券分司開展證券的投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)√

  增加了公司章程的要求√

  題目99:我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是()。

  基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值√

  基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%;鹗找娣峙洳扇‖F(xiàn)金方式,每年至少分配1次√

  基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后,才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配√

  基金投資虧損,或者基金當(dāng)年雖有收益但基金份額凈值低于面值則不進(jìn)行收益分配√

  題目100:利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項中,必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。

  注冊資本由1億增資到2億√

  計劃撤銷其在上海的分公司√

  一持股達(dá)9%的股東計劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人√

  計劃收購另一證券公司在北京的分公司√

 

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